Требование: Об отмене постановления о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в отсутствии на странице общества в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств

Решение: Требование удовлетворено, поскольку отсутствуют достаточные доказательства совершения обществом вменяемого правонарушения.

Постановление ФАС Северо-Западного округа от 06.03.2012 по делу N А56-33247/2011

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 6 марта 2012 г. по делу N А13-33247/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кудина А.Г., судей Клириковой Т.В. и Самсоновой Л.А., при участии от закрытого акционерного общества "Петроинвест" Юрковой Т.С. (доверенность от 10.03.2011), от регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Гафурова Р.А (доверенность от 01.02.2012 N 72-12-ПИ-06/1903), рассмотрев 28.02.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.08.2011 (судья Ресовская Т.М.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.11.2011 (судьи Шульга Л.А., Есипова О.И., Фокина Е.А.) по делу N А56-33247/2011,

установил:

Закрытое акционерное общество "Петроинвест", место нахождения: 195112, Санкт-Петербург, Малоохтинский проспект, дом 16, корпус 1, помещение 1Н, ОГРН 1057810388690 (далее — Общество, ЗАО "Петроинвест"), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, набережная реки Фонтанки, дом 15, ОГРН 1037843053214 (далее — РО ФСФР, Региональное отделение), от 17.05.2011 N 72-11-765/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее — КоАП РФ).
Решением суда первой инстанции от 25.08.2011 заявленное требование Общества удовлетворено, постановление Регионального отделения от 17.05.2011 N 72-11-765/пн признано незаконным и отменено.
Постановлением апелляционной инстанции от 17.11.2011 решение суда оставлено без изменения.
В кассационной жалобе РО ФСФР просит решение и постановление апелляционной инстанции отменить и в удовлетворении заявления ЗАО "Петроинвест" отказать. Податель жалобы не согласен с выводом судов двух инстанций о том, что административным органом не доказано событие вменяемого Обществу правонарушения.
В отзыве Общество просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, а жалобу — без удовлетворения.
В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель Общества просил отказать в ее удовлетворении.
Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.
Из материалов дела видно, что Общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензии на осуществление брокерской деятельности от 20.11.2008 N 178-11786-100000 (бессрочная), на осуществление дилерской деятельности от 20.11.2008 N 178-11790-010000 (бессрочная) и на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 20.11.2008 N 178-11794-001000 (бессрочная).
Должностным лицом РО ФСФР проведена проверка соблюдения Обществом приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (далее — Приказ N 10-7/пз-н).
В ходе проверки установлено нарушение Обществом пункта 1 Приказа N 10-7/пз-н, а именно отсутствие на странице ЗАО "Петроинвест" в сети Интернет по адресу http://www.petroinvest.ru информации о расчете размера собственных средств общества по состоянию на 31.12.2010, по результатам которой составлен акт от 01.02.2011.
Выявленное нарушение послужило основанием для составления в отношении Общества протокола от 11.03.2011 N 247-2011 об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Постановлением от 17.05.2011 N 72-11-765/пн Общество признано виновным в совершении данного административного правонарушения с назначением наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб.
Не согласившись с постановлением Регионального отделения, ЗАО "Петроинвест" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Суд первой инстанции, признав недоказанным состав вменяемого Обществу административного правонарушения, удовлетворил заявленные требования. Суд первой инстанции не принял в качестве доказательства, подтверждающего нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, акт от 01.02.2011 об отсутствии информации на странице эмитента в сети Интернет и приложение к нему. При этом суд исходил из того, что материалами дела подтверждается только то обстоятельство, что на экране персонального компьютера должностного лица Регионального отделения спорные сведения могли не отобразиться в результате ошибок соединения с сетью Интернет, ошибок, связанных с оборудованием и установленным программным обеспечением, загрузкой старой (неактуальной) версии.
Суд апелляционной инстанции согласился с указанным выводом.
Кассационная инстанция, изучив материалы дела, не находит оснований для удовлетворения жалобы РО ФСФР.
Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.
В соответствии с пунктом 1.1 Приказа N 10-7/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н.
Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.
Согласно пункту 1.2 приказа N 10-7/пз-н при наличии у профессионального участника рынка сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность участника рынка, в том числе сведений о предлагаемых продуктах и услугах, и указывается в информационных и рекламных материалах участника рынка или в договорах на оказание услуг в качестве сайта участника рынка (далее — Сайт для распространения информации), то информация о расчете собственных средств раскрывается на указанном сайте.
Информация о расчете собственных средств раскрывается на специальной странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего участнику рынка) (далее — Специальная страница), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на Специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации (пункт 1.3 Приказа N 10-7/пз-н).
Таким образом, суды первой и апелляционной инстанций правильно установили, что информация о расчете размера собственных средств Общества по состоянию на 31.12.2010 должная была быть раскрыта заявителем на сайте в сети Интернет до 31.01.2011.
В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее — АПК РФ) по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
Суды первой и апелляционной инстанций, с учетом положений статьи 71 АПК РФ, не приняли в качестве доказательства, подтверждающего нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, акт РО ФСФР от 01.02.2011 об отсутствии информации на странице эмитента в сети Интернет и приложение к нему.
Таким образом, кассационная инстанция согласна с выводом судов о том, что административный орган не представил достаточных доказательств совершения ЗАО "Петроинвест" вменяемого правонарушения.
При таких обстоятельствах суды первой и апелляционной инстанций правомерно признали незаконным и отменили оспариваемое постановление административного органа.
Доводы подателя кассационной жалобы направлены на переоценку доказательств по делу, что в соответствии со статьями 286 и 287 АПК РФ не входит в полномочия кассационной инстанции.
Оснований для отмены или изменения принятых по делу судебных актов кассационная жалоба не содержит.
Руководствуясь статьей 286 и пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.08.2011 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.11.2011 по делу N А56-33247/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе — без удовлетворения.

Председательствующий А.Г.КУДИН

Судьи Т.В.КЛИРИКОВА Л.А.САМСОНОВА