Требование: Об отмене определения об удовлетворении заявления об истребовании документов

Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.01.2017 N 18АП-16367/2016 по делу N А76-1679/2016

Дело N А76-1679/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 09 января 2017 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 09 января 2017 года.
Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Матвеевой С.В.,
судей Карпусенко С.А., Хоронеко М.Н.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Соловьевой В.В.,
рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Челябинский завод точного литья" на определение Арбитражного суда Челябинской области от 24.11.2016 по делу N А76-1679/2016 (судья Воронов В.П.).
В заседании приняли участие представители:
— временного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Челябинский завод точного литья" Рейценштейн Валентины Валентиновны — Иксанов В.Г. (доверенность от 19.10.2016);
— конкурсного управляющего индивидуального предпринимателя Димитрова Владимира Ивановича Берестовой Татьяны Валерьевны — Овчинникова О.В. (доверенность N 2Д-609 от 20.05.2014);
— Федеральной налоговой службы — Давыдова О.В. (доверенность N 21-18/004967 от 08.12.2016).

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 08.02.2016 в отношении общества с ограниченной ответственностью "Челябинский завод точного литья" (ОГРН: 1137448008961, ИНН: 7448162416, ООО "ЧЗТЛ", должник) возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве).
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 23.03.2016 (резолютивная часть от 16.03.2016) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена Рейценштейн Валентина Валентиновна (далее — временный управляющий Рейценштейн В.В.).
Временный управляющий ООО "ЧЗТЛ" Рейценштейн В.В. обратилась в Арбитражный суд Челябинской области с ходатайством, просит обязать руководителя должника Тронькину Светлану Сергеевну (далее — Тронькина С.С.) передать временному управляющему заверенные копии документов:
Сведения о работниках юридического лица:
— штатное расписание;
— сведения о фонде оплаты труда;
— справка о численности работников на сегодняшний день с указанием фамилии, имени, отчества, должности, адреса проживания;
— справка о наличии имеющейся задолженности по оплате труда с указанием фамилии, имени, отчества, паспортных данных, должности, адреса проживания, периода возникновения задолженности;
— коллективный трудовой договор (соглашение).
Документы налоговой и бухгалтерской отчетности:
— расшифровка (постатейная) последнего сданного в налоговый орган бухгалтерского баланса;
— фискальный отчет за период с 01.01.2011 г. по настоящее время;
— первичная документация, подтверждающая причины и основания возникновения дебиторской и кредиторской задолженности: договоры, акты, выполненных работ, счета-фактуры;
Сведения об имуществе и иных активах юридического лица:
— перечень принадлежащего должнику имущества (оборотные и необоротные активы, основные средства, запасы, готовая продукции и т.д.);
— акты приема-передачи имущества при получении имущества в хозяйственное ведение и возврате имущества;
— сведения о дебиторах юридического лица с указанием периода возникновения, суммы и оснований возникновения задолженности, наименования и местонахождения дебитора;
— сведения о прочих активах юридического лица, включая наличные денежные средства и денежные средства на банковских счетах;
— документы, подтверждающие принадлежность имущества (свидетельства о государственной регистрации права, паспорта транспортных средств, договора купли-продажи и т.д.);
— инвентаризационные ведомости.
Сведения об обязательствах юридического лица:
— список кредиторов юридического лица с указанием периода возникновения, суммы и оснований возникновения задолженности, наименования и местонахождения кредитора, в том числе сведения о задолженности по обязательным платежам, взносам во внебюджетные фонды.
Сведения о деятельности юридического лица:
— договоры (соглашения, контракты и т.п.), заключенные предприятием с контрагентами, банками, иными организациями, государственными органами за последние 3 года;
— сведения об обременении имущества (активов) предприятия обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.д.);
— сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов и т.д.).
А также документы, поименованные в приложении 1 (Запрос суда Курчатовского района N 07-03/3284 (с учетом уточнений, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 24.11.2016 заявление временного управляющего об истребовании документов удовлетворено. Суд обязал Тронькину С.С. передать временному управляющему ООО "ЧЗТЛ" Рейценштейн В.В. следующие документы:
Сведения о работниках юридического лица:
— Штатное расписание;
— Сведения о фонде оплаты труда;
— Справка о численности работников на сегодняшний день с указанием фамилии, имени, отчества, должности, адреса проживания;
— Справка о наличии имеющейся задолженности по оплате труда с указанием фамилии, имени, отчества, паспортных данных, должности, адреса проживания, периода возникновения задолженности;
— коллективный трудовой договор (соглашение).
Документы налоговой и бухгалтерской отчетности:
— фискальный отчет за период с 01.01.2011 г. по настоящее время;
— первичная документация.
Сведения об имуществе и иных активах юридического лица:
— перечень принадлежащего должнику имущества (оборотные и необоротные активы, основные средства, запасы, готовая продукция и т.д.);
— акты приема-передачи имущества при получении имущества в хозяйственное ведение и возврате имущества;
— сведения о дебиторах юридического лица с указанием периода возникновения, суммы и оснований возникновения задолженности, наименования и местонахождения дебитора;
— сведения о прочих активах юридического лица, включая наличные денежные средства и денежные средства на банковских счетах;
— документы, подтверждающие принадлежность имущества (свидетельства о государственной регистрации права, паспорта транспортных средств, договора купли-продажи и т.д.);
— инвентаризационные ведомости, сведения об обязательствах юридического лица:
— список кредиторов юридического лица с указанием периода возникновения, суммы и оснований возникновения задолженности, наименования и местонахождения кредитора, в том числе сведения о задолженности по обязательным платежам, взносам во внебюджетные фонды.
— договоры (соглашения, контракты и т.п.), заключенные предприятием с контрагентами, банками, иными организациями, государственными органами за последние 3 года;
— документы, свидетельствующие о неисполнении предприятием обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении предприятием обязанностей по уплате обязательных платежей;
— сведения об обременении имущества (активов) предприятия обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.д.);
— сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов и т.д.).
Тронькина С.С. не согласилась с определением суда от 24.11.2016 и обратилась в суд апелляционной инстанции с жалобой, в которой просит обжалуемый судебный акт отменить.
В апелляционной жалобе Тронькина С.С. ссылается на то, что Рейценштейн В.В. с обращением о передаче документов во внесудебном порядке не обращалась. Каких-либо запросов о предоставлении копий или подлинников документов не поступало. О требовании временного управляющего Тронькиной С.С. стало известно из определения суда о назначении судебного заседания по истребованию у общества и директора документов. С 2004 года по 2013 год Тронькина С.С. работала в ЗАО Фирма "Цветлит" в должности бухгалтера. Руководителем общества был Димитров Владимир Иванович, который занимался производственной и финансово-хозяйственной деятельностью общества. Непосредственным руководителем Тронькиной С.С. являлась Чаус Евгения Николаевна, занимавшая должность главного бухгалтера ЗАО Фирма "Цветлит". Одновременно с ЗАО Фирма "Цветлит" существовали ЗАО "Цветлит" и ООО "Цветлит". Данные общества входили в группу компаний "Цветлит". У Тронькиной С.С. с Димитровым В.И. и Чаус Е.Н. сложились доверительные рабочие отношения. В отношении ЗАО Фирма "Цветлит" была введена процедура наблюдения, Димитров В.И. попросил Тронькину С.С. стать учредителем и руководителем ООО "ЧЗТЛ". Учредительные документы ООО "ЧЗТЛ" по распоряжению Димитрова В.И. были переданы бухгалтеру ЗАО Фирма "Цветлит". Димитров В.И. фактически управлял ООО "ЧЗТЛ". Документы, связанные с трудоустройством, налоговую отчетность, договоры на поставку сырья и иные необходимые для деятельности общества документы заявитель апелляционной жалобы не готовила. Начиная с июля 2014 года всех работников ЗАО Фирма "Цветлит" стали переводить официально на ООО "ЧЗТЛ". Производство было размещено в производственном цехе по адресу: г. Челябинск, ул. Автодорожная, 5 "Б". Бухгалтерские и иные документы ООО "ЧЗТЛ" по указанию Димитрова В.И. и Чаус Е.Н. были перевезены в конце ноября или начале декабря 2015 года в офис ООО "Учет-Сервис", расположенный по адресу: г. Челябинск, ул. Чайковского, д. 20, офис 5. Доступ к бухгалтерской документации общества у Тронькиной С.С. отсутствует, так как все документы находятся у главного бухгалтера ООО "ЧЗТЛ" Чаус Е.Н., которая является учредителем и директором ООО "Учет-Сервис". После того как Тронькиной С.С. стало известно об обращении временного управляющего в суд с заявлением об истребовании документов, бухгалтеру Чаус Е.Н. 09.08.2016 было направлено письмо с требованием о возврате документов, принадлежащих ООО "ЧЗТЛ" (исх. N 11/08 от 08.08.2016). Передача документов от бухгалтера Чаус Е.Н. директору Тронькиной С.С. не произведена, в связи с чем последняя обратилась в Калининский районный суд г. Челябинска с иском об истребовании документации, принадлежащей ООО "ЧЗТЛ", у Чаус Е.Н., в настоящее время иск не рассмотрен, решение по делу не принято.
Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомлены о времени и месте судебного разбирательства посредством почтовых отправлений, а также путем размещения информации на официальном сайте суда, в судебное заседание не явились.
В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие не явившихся участников процесса.
В судебном заседании представители временного управляющего должника, конкурсного кредитора, Федеральной налоговой службы не согласились с доводами апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Тронькина С.С. является директором ООО "ЧЗТЛ".
В связи с чем, что документы должника в установленном Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее — Закон о банкротстве) порядке руководителем не переданы, временный управляющий обратился в суд первой инстанции с ходатайством об их истребовании.
Удовлетворяя заявление временного управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что доказательства передачи руководителем должника бухгалтерской и иной документации временному управляющему не представлены.
Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы в связи со следующим.
Согласно статье 32 Закона о банкротстве, части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Согласно статье 2 Закона о банкротстве наблюдение — процедура банкротства, применяемая к должнику в целях обеспечения сохранности имущества должника, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов.
Пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве установлена обязанность руководителя должника не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Судом первой инстанции установлено, что Тронькина С.С. являлась руководителем должника на момент введения процедуры наблюдения.
Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.
В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего — оригиналы документов и сами ценности). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Таким образом, обращаясь с ходатайством об истребовании копий документов, временный управляющий должен точно и конкретно обозначить документы, в отношении которых заявлено ходатайство; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение.
С даты введения наблюдения руководитель должника обязан был предоставить управляющему документацию должника в виде копий.
Тронькина С.С. не представила доказательств исполнения обязанности по передаче в установленный Законом о банкротстве срок бухгалтерской и иной документации должника (пункт 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве).
Неисполнение обязанности по передаче документов и имущества, препятствует выполнению арбитражным управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве, затягивает сроки проведения процедуры банкротства в отношении должника.
В материалы дела не представлены доказательства того, что истребуемые временным управляющим документы хранятся у иных лиц.
Довод Тронькиной С.С. о том, что она лишена доступа к документации должника, не принимается судом апелляционной инстанции.
Необходимость передачи документации должника указанному руководителем лицу не обоснована, документально не подтверждена (статья 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Довод подателя жалобы о том, что временным управляющим требование о предоставлении документов в адрес руководителя должника не направлялось, не может быть принят судом апелляционной инстанции во внимание, поскольку Законом о банкротстве обязанность руководителя должника передать временному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника не поставлена в зависимость от получения им соответствующего требования.
При указанных обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба удовлетворению — не подлежат.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены судебного акта в любом случае, а также иных нарушений процессуального законодательства судом апелляционной инстанции не установлено.
В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение четырнадцати дней принимает постановление, которое является окончательным.
Руководствуясь статьями 176, 268 — 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

постановил:

определение Арбитражного суда Челябинской области от 24.11.2016 по делу N А76-1679/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Челябинский завод точного литья" — без удовлетворения.

Председательствующий судья С.В.МАТВЕЕВА

Судьи С.А.КАРПУСЕНКО М.Н.ХОРОНЕКО